东吴证券 视觉中国 资料图
在被证监会立案调查8个多月后，东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”）罚单正式落地。
1月8日晚间，东吴证券发布公告称收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），因涉嫌国美通讯股份有限公司（简称“*ST美讯”，600898.SH） 、吉林紫鑫药业股份有限公司（简称“紫鑫药业”，退市）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，东吴证券合计被证监会罚没1336.44万元，四位相关责任人合计被罚170万元，罚款总计达到了1506万元。
澎湃新闻注意到，东吴证券此次罚单与2024年11月8日披露的《行政处罚事先告知书》内容一致。
*ST美讯和紫鑫药业都曾是知名企业。ST美讯的实际控制人为前首富黄光裕，但如今已在退市边缘，曾多次发布“股票可能被实施退市风险警示”。而有着“东北参王”之称的紫鑫药业则于2023年8月4日被深圳证券交易所摘牌。
东吴证券为*ST美讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，张琦、王新为签字保荐代表人。经中国证监会查明，东吴证券在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。
证监会认为，东吴证券未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反相关规定，且张琦、王新为直接负责的主管人员。
东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。经中国证监会查明，东吴证券在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。
中国证监会认为，东吴证券为紫鑫药业出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反相关法规，且蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
最终，中国证监会决定对东吴证券责令改正，给予警告，针对*ST美讯项目，没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4716981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚款；对张琦、王新给予警告，分别就保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对蒋序全、李佳佳给予警告，分别处以20万元罚款。
东吴证券在公告中表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。
截至1月9日收盘，东吴证券报收于7.35元，跌1.08%。
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