治理“缺陷”......老牌机构“慌了”！

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　　来源：券业行家

　　高管“团灭”！金石期货申诉失败

　　曾因“异地调岗”引发争议的金石期货，刚刚被中基协驳回申诉。包括董事长、总经理在内的四位主要高管，也同时被罚。

　　驳回申诉

　　日前，中国期货业协会官网更新发布了两则自律信息，均涉及老牌机构金石期货有限公司（简称：金石期货）。

　　今年11月5日，中期协做出《关于对金石期货有限公司作出纪律惩戒的决定》（中期协字〔2024〕154号），认定金石期货在公司治理、内部控制方面存在缺陷。经第六届理事会纪律处分专业委员会决定，给予金石期货“训诫”的纪律惩戒。

　　其后，金石期货不服这一纪律惩戒，提出书面申诉申请。

　　12月24日，中期协第六届理事会法律与申诉专业委员会审议决定：原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当，决定予以维持。这也意味着，中期协对金石期货的“训诫”生效。

　　寥寥数语，让行家颇为好奇：金石期货究竟犯了啥事，为何会不服处分？

　　多项违规

　　据新疆证监局统计，辖区现有两家期货机构总部，12家期货分公司和4家期货营业部。其中，金石期货及下辖的1家分公司和3家营业部，占据相当重要的位置。

　　自有记录以来，新疆证监局未曾对期货机构有过监管处罚。然而，金石期货开创了多个“第一”。

　　2023年12月，新疆证监局对上海恒词企业咨询管理合伙企业（有限合伙）（简称：上海恒词）、盐城安静企业管理中心（有限合伙）（简称：盐城安静）、湖州弘发股权投资合伙企业（有限合伙）（简称：湖州弘发）、江苏予菊企业管理咨询有限公司（简称：江苏予菊）、青岛双建企业管理咨询有限公司（简称：青岛双建）和青岛君嘉企业管理咨询有限公司（简称：青岛君嘉）采取责令改正的监管措施，原因是以上机构在2022年6月金石期货股权转让过程中，存在“使用负债资金投资入股”的违规情形。

　　如今，以上股东所持股份几乎都是冻结状态。而作为被投资方的金石期货，似乎并没有因此受到公开处罚。

　　今年7月12日，新疆证监局点名金石期货存在违反《期货公司监督管理办法》的六项违规：一是未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确。二是2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生的办公用房租赁等关联交易。三是公司经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人未在2023年年度报告中签署确认意见。四是未采取有效措施核查高管人员兼职行为，且在核查出高管人员兼职后，未及时报告高管人员兼职情况。五是非特殊情况下由副总经理代履行分支机构负责人职责。六是信息技术系统安全管理制度不完善、执行不到位。

　　因金石期货内部控制和合规管理存在缺陷，新疆证监局对其采取出具警示函的监管措施，并计入资本市场诚信档案。要求其认真吸取教训，按照相关法律法规要求，持续强化公司治理，健全内控机制，加强风险合规管理，限期30日内提交书面整改报告。

　　对照来看，这份监管函中提到的内控合规问题，与中期协的纪律处分相应。

　　然而，这还只是开始。

　　高管罚单

　　时隔数月，新疆证监局在12月20日连发四份监管函，对金石期货负有责任的四名高管“追罚”。

　　新疆证监局认定：吕廷华作为董事长、法定代表人，郭小琪作为时任总经理，对公司上述行为负有管理责任；叶丽作为首席风险官，对上述六项违规行为负有责任；屠蕴莹作为财务负责人，对前三项违规负有责任。为此，新疆证监局对四位高管分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　中期协信息显示，金石期货仅有111名从业人员。除10家分支机构负责人外，高管团队仅见六名成员，本次“折了一大半”。吕廷华在2023年12月27日任金石期货董事长。叶丽女士在2017年12月27日出任首席信息官；屠蕴莹女士在2020年4月29日出任财务负责人。目前在位的还有曹春玲、彭城和邵晓焱三名副总经理。而监管点名的时任总经理郭小琪，已“不知去向”。

　　出乎意料的是，工商信息显示，郭小琪仍是金石期货总经理（！）。行家对这位高管的“缺位”并不意外，但不知为何至今没有变更。