新疆证监局对五矿证券出具警示函

12月23日，新疆证监局发布关于对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。经查，公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十二条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务规范》（2022年修订）第十三条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条的规定。