私募资管业务四项违规，华金证券被责令整改

界面新闻记者 | 邹文榕

事涉私募资管业务，华金证券年内再收罚单。

12月20日，证监会上海监管局发布对华金证券采取责令改正措施的决定。

上海监管局调查发现，华金证券在私募资产管理业务业务开展过程中存在以下行为：

一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；三是代销金融产品准入制度执行不到位；四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。

根据《私募资管业务办法》第七十八条及《基金销售机构管理办法》第五十三条的规定，上海证监局决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施。此外，华金证券需采取有效措施加强整改，并于收到上述决定书之日起30日内向上海监管局提交书面整改报告。

同时，因对华金证券“私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位”两项问题负有管理责任，时任华金证券分管资产管理业务的副总裁金葵华被采取了出具警示函行政监管措施。

官网介绍，华金证券前身是设立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司；2005年3月，由中国航天科工集团公司等单位实施重组并更名为航天证券；2014年3月，公司引进战投，并增资扩股，成为珠海华发投资控股集团有限公司（下称：华发投控集团）旗下的重要成员企业。

2014年12月，公司更名为华金证券。2016年12月，公司完成股份制改制，更名为“华金证券股份有限公司”。截至目前，华金证券注册资本为人民币34.5亿元。

华金证券在公司债券2024年中期报告中称介绍到，公司控股股东为华发投控集团，华发投控集团对发行人的业务发展一直有很大力度的支持，近年来在投行业务和资管业务等方面保持着良好的合作。

2024年1-6月，华金证券实现主营业务净收入1.95亿元，同比减少22.24%。报告期内，华金证券仅投行业务实现收入增长，其他业务条线收入均现收缩。

其中，自营业务的投资收益与公允价值变动损益为8573.26万元，同比减少45.66%，主要系上半年权益市场行情波动影响；投行业务净收入为6736.59万元，同比增加125.67%，主要系公司保荐和公司债券承销业务资格恢复，业务收入同比大幅增加；资产管理业务净收入为1950.07万元，同比减少31.92%，主要系集合及单一资产管理业务收入减少；投资咨询业务净收入为59.4万元，同比减少34.31%，主要系研报业务收入减少；其他手续费及佣金净收入为0.1万元，同比减少50.07%，主要系同期基数较小导致变动比率较大。

界面新闻记者关注到，华金证券年内已领罚单两张。

今年9月份，华金证券深圳分公司也曾被上海证监局“点名”。

彼时，经上海证监局调查发，深圳分公司存在证券投资顾问向客户承诺或者保证投资收益的情形。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，华金证券深圳分公司被采取了出具警示函的行政监管措施。

同时，因孙刚在华金证券在深圳分公司任职，对任职期间的上述违规行为负有责任。本人同样被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

中证协显示，当前，金葵华与孙刚均已经注销登记。

但据中基协披露，曾在2019年5月至2023年6月期间担任副总裁的金葵华在离开华金证券后，同年9月便出资成立了北京合木私募基金管理有限公司。

金葵华作为该私募基金的出资人之一，持有公司70%股权，为公司实际控制人，并担任法定代表人、执行董事，以及信息填报负责人职务。