三项违规均涉债券业务，知名私募上海殊馥被罚暂停备案产品6个月

界面新闻记者 | 穆玥

12月13日，中基协披露了新一批的纪律处分决定书，3家私募机构和7名相关个人被处罚。

其中，知名私募上海殊馥及公司法定代表人庄琦、合规风控负责人段然均赫然在列。

相关纪律处分决定书显示，根据监管部门2023年7月对上海殊馥作出的行政监管措施决定书，上海殊馥存在三项违规事实:一是未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系，未尽谨慎勤勉义务。二是利用自有资金或介绍外部资金参与债券发行认购或交易从而获得服务费、推介费。三是委托不具有基金销售业务资格的单位和个人从事资金募集活动。

针对上述三项违规行为上海殊馥曾提出申辩意见称：第一项违规行为主要是公司管理的债券类产品，公司已采取结束产品、压缩委托规模并提前结束产品等方式，对委托人和投资标的疑似有关联关系的产品进行处理。第二项违规行为鉴于相关责令整改内容来自债券团队的业务风险，公司在减少债券业务的同时，对债券团队人员也进行了处理。第三项违规行为，公司自2023年初开始严格按照监管要求从事直销和代销业务管理，鉴于相关违规事项主要由债券业务风险产生，公司迅速清理债券相关业务。

上海殊馥认为公司已积极采取措施对行政监管措施决定书中提出的违规事项进行了切实有效的整改，减轻、消除了不良影响，并且没有造成投资者损失，符合协会《实施办法》第十四条从轻、减轻或者免于处理的相关情形，请求协会从轻或免于采取纪律处分。

不过，中基协最终认定，事先告知书认定的违规事实清楚，上海殊馥也未就此提出申辩；上海殊馥的整改情况，前期下达事先告知书时已充分考虑相关情形。根据相关规定，中基协决定对上海殊馥进行公开谴责，暂停受理其私募基金产品备案六个月，并对庄琦和段然进行公开谴责。

此前，上海殊馥曾于2023年7月因前述三项违规行为被上海证监局采取责令改正的监督管理措施。

上海殊馥成立于2015年9月，同年12月在中基协完成登记备案，目前管理规模为10-20亿元。公司实际控制人庄琦曾就职于雷曼兄弟（亚洲）、野村证券（亚洲）、汇丰银行、上海绿河投资、上海申毅投资等多家金融机构，公司合规风控负责人段然也曾就职于中泰证券、海通证券等。

公司官微介绍显示，上海殊馥是一家依靠海外技术并结合中国市场投资于国内市场的对冲基金，公司从2016年开始发行公开产品以来，从刚开始初试场内ETF期权波动率策略到后面研发股票T0策略，经历过2018年下半年的低波动市场，根据自身特性和优势，形成了现在固收+的策略风格。

Wind数据显示，截至目前上海殊馥旗下一共备案有92只产品，其中18只已经提前清算。公司仍在运作的74只产品中，则有44只截至今年第三季度管理规模不足1000万元，占比高达59.46%。今年以来上海殊馥一共备案了2只产品。

除了上海殊馥以外，中基协12月13日披露的其他几则纪律处分决定书显示，南京星海私募及公司法定代表人康雷、合规风控负责人李尚融均因公司存在未勤勉尽责履行受托管理职责的违规行为被予以警告。

四川银创蜀新私募及公司法定代表人黄敬阳、投资总监李俊成向中基协提出的纪律处分复核申请则均被驳回。此前，四川银创蜀新私募曾在今年8月因未尽谨慎勤勉义务，违反专业化运营原则，募集说明书存在误导性陈述，使投资者产生刚性兑付预期违规行为被中基协撤销管理人登记，黄敬阳和李俊成均被予以公开谴责。不过，中基协决定，对四川银创蜀新私募合规风控负责人吴益童的纪律处分由此前的“公开谴责”变更为“警告”。