违规入股拟IPO企业，多名券商前高管被罚

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　　毕玉国担任总经理期间，违规入股拟上市公司股份。

　　近日，证监会公布的两则罚单显示，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦四位证券从业人员，因违规入股拟上市公司股份，被证监会采取行政处罚措施。

　　据第一财经了解，上述被罚人员曾在中泰证券、民生证券任职，目前均已离职，中国证券业协会官网已查不到该4人的证券从业信息。

　　其中，毕玉国曾任中泰证券总经理、副董事长，钟建春曾任中泰证券投行董事总经理，张玉林曾任中泰证券投行委员会新兴产业部总监。

　　证监会罚单披露，上述4人违规入股事件发生在多年前，目前入股资金均已收回，并未产生违法所得。

　　其中，毕玉国、钟建春、张玉林三人违规入股发生在2018年。2018年7月至8月期间，毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份，之后将出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回了上述款项，没有违法所得。

　　同期，钟建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份，张玉林则向钟建春转账，钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。

　　尚文彦违规入股事件发生在2020年4月，尚文彦与他人签订协议，协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月，尚文彦收回上述款项没有违法所得。

　　证监会认定，上述人员违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。为此，证监会向上述4人作出了行政处罚，分别对毕玉国、尚文彦、张玉林、钟建春处以250万元、125万元、38万元、20万元的罚款。

　　根据《证券法》相关规定，证券从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。对于违反规定的人员，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

　　据记者了解，中泰证券副董事长毕玉国已于2023年8月辞职。根据中泰证券公告，该公司董事、副董事长毕玉国因组织工作调整原因申请辞去公司董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务，毕玉国辞职后不在公司及公司控股子公司任职。

　　中泰证券历年财报显示，毕玉国曾在中泰证券工作至少有10年以上，违规入股事件发生在其担任该公司总经理一职期间。中泰证券工作时期，毕玉国历任该公司计划财务部总经理，副总经理、财务负责人，党委常委、党委委员、党委副书记、总经理，副董事长等职务。