合规管理不到位 中信证券一分公司被出具警示函！相关员工被“点名”

　　12月2日，江苏证监局披露了一则《关于对股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》的公告。

　　公告显示，中信证券江苏分公司下辖分支机构暴露出多个内控缺失问题。经查，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券经纪业务管理办法》等相关规定。

　　此外，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向监管报告。

　　江苏证监局表示，上述情况反映出中信证券分公司合规管理不到位，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　值得注意的是，中信证券镇江分公司一员工也被监管点名。

　　据江苏证监局披露的另一则公告显示，中信证券员工徐娟在镇江分公司从业期间，在提供服务的过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责、审慎履职。且在明知个别客户存在违反账户实名制要求的行为，存在相关合规风险隐患的情况下，未主动控制执业行为的合规风险，未主动及时向合规负责人报告，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

　　对此，江苏证监局决定对徐娟采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。