股票非公开发行期间违规承诺收益且未披露！昊志机电实控人被出具警示函

　　4月11日，广东证监局发布公告，对广州市股份有限公司（以下简称 “昊志机电”）实控人汤秀清采取出具警示函的行政监管措施，因其在公司 2019 年非公开发行股票过程中存在违规行为。

　　经查，在昊志机电 2019 年非公开发行股票期间，汤秀清作为公司实控人，向广州机械股份有限公司实控人李茂洪作出承诺，对青岛昌戎投资管理合伙企业（有限合伙）持有昊志机电股票期间的收益，按年化 8.5% 的收益率进行差额补足。然而，汤秀清向昊志机电非公开发行对象作出的这一不当保底承诺，既未及时告知上市公司，也未进行披露。

　　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，下同）第二条第一款、第四十七条及《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号，下同）第十七条的规定。

　　基于上述违规行为，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《证券发行与承销管理办法》第三十八条的规定，广东证监局决定对汤秀清采取出具警示函的行政监管措施。