廉洁、财务、营销多领域违规！无为股道合肥分部被责令增加内部合规检查

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　　3月14日，安徽证监局发布公告，对湖北无为股道科技有限公司合肥分公司的违规行为作出责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，并将该公司违规行为记入证券期货市场诚信档案。

　　公告显示，该公司在内部管理方面存在多项违规。

　　在廉洁从业管理方面，公司表现不到位；财务管理呈现不规范状态；营销推广过程中存在夸大及误导性表述；风险控制亦存在漏洞。这些行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第 202 号）第四条、第六条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第三条、第八条、第十条、第二十四条、第二十八条的相关规定。

　　基于上述违规事实，依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，安徽证监局决定对湖北无为股道科技有限公司合肥分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施，同时将该公司违规行为记入证券期货市场诚信档案。