界面新闻记者 |
11月27日，四川证监局披露一则《行政处罚决定书》，称经过立案调查，李某彦因泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为等多项违规事实，被合计处于140万元的罚款。
《行政处罚决定书》称，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今，担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今，担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”、“金一文化”、“洛阳钼业”、“太钢不锈”、“圣龙股份”、“中触媒”、“润禾材料”、“拓尔思”8只股票的未公开信息。
2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。
上述违法事实，有基金公司相关文件、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、通讯记录等证据证明，足以认定。
《行政处罚决定书》表示，李某彦的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，决定：一、对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。二、对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得142,889.49元，并处以60万元罚款。综上，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款。
根据上述信息，被处罚的基金经理是信达澳亚基金经理李淑彦。公开资料显示，他于2012年-2015年期间先后在博时、永赢担任研究员，2015年5月加入信达澳亚基金，先后担任研究员、基金经理助理，目前担任公司副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。
目前李淑彦管理信澳周期动力等6只公募，合计管理规模为37.29亿元。上述处罚决定提到的两只基金：信澳周期动力、信澳匠心臻选均是李淑彦在2020年12月30日起任职的，至今回报率分别为17.14%、-3.63%。
在基金公司等金融机构，一些机构从业人员乃至监管人员利用其掌握的未公开信息，抢先于客户买入或卖出相关证券，以达到谋取利益或躲避风险的目的。这是一种以损害他人利益为手段自肥的非法行为，其将本应属于股民的盈利偷偷侵蚀，所以被形象地称为“老鼠仓”。
法律法规方面一直严令禁止“老鼠仓”，且有多项相关处罚措施。2009年出台的《刑法修正案（七）》确立了“利用未公开信息交易罪”，自此基金“老鼠仓”行为正式入罪。2019年颁布的《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，进一步明确了这类证券犯罪案件的定罪量刑标准。另外，《基金法》《证券法》等对相应主体也明确规定了“没收违法所得并处罚款等”。
今年8月26日，上海证监局公布两则行政处罚决定书，同样涉及上海两家公募基金前从业人员的“老鼠仓”行为。对其中一位张姓基金经理，由于其利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。依据《基金法》相关规定，上海证监局决定对其责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，并对张某采取10年市场禁入措施。
某公募资深人士告诉界面新闻记者，近年以来，针对金融行业的监管和处罚正在“从严从快”。而为了防止“老鼠仓”事件发生，基金公司应建立更加严密的内部控制和合规管理制度，对于违规行为从严从重处罚。同时，加强行业道德建设，培养从业人员的职业道德和诚信意识。
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